独家|獐子岛原董事长诉证监会要求撤销处罚 已向法院申请直播庭

来源:中国经营报 作者: 人气: 发布时间:2020-12-31

  本报记者 郝成 北京报道

  2020年12月30日,《中国经营报》记者核实,獐子岛(002069.SZ)原董事长吴厚刚,在北京市第一中级人民法院对证监会发起行政诉讼,要求撤销相关行政处罚。起诉状长达1万多字。目前,该案已进行首次质证。

  “(我)已经向法院申请直播庭审,希望下次开庭能够直播。也希望大家都来旁听……起码能让大家知道‘海洋牧场’是怎么回事,扇贝是怎么回事。”吴厚刚也向记者确认存在诉讼一事,他表示,正在等待法院通知正式开庭时间。

  2020年6月,证监会对其下发行政处罚决定书,认定獐子岛相关年报及信披涉嫌虚假记载,并对吴厚刚处以罚款、终身市场禁入措施。早前,在“扇贝跑了”、“扇贝死了”等备受市场质疑问题出现后,相关部门介入调查17个月,最终做出“顶格”处罚,吴厚刚等多名高管随即辞职。

  本次行政诉讼中,吴厚刚认为证监会在认定相关事实时,其核心证据《中科宇图报告》和《东海所报告》(以下简称“两份报告”)不具备行政处罚证据的真实性、准确性与合法性;且认为证监会在调查时,未依法履行全面、客观、公正调查搜集证据的法定程序……因此希望法院判决撤销行政处罚和市场禁入决定。

  据早前处罚信息,两份报告系证监会委托专业机构做出——中科宇图科技股份有限公司(以下简称“中科宇图”)和中国水产科学研究院东海水产研究所(以下简称“东海所”),通过北斗星通提供的獐子岛采捕船卫星定位数据,还原其航行轨迹,进而复原獐子岛实际采捕海域,认定其存在造假问题。

  记者了解到,本次诉讼前,江平、杨立新、刘凯湘、王锡锌四位著名法学专家,曾就行政处罚依据等问题进行研讨,并出具了一份11页的专家法律意见书。意见书称,证监会做出相关处罚依据的两份报告,“无法作为认定獐子岛公司、吴厚刚等人存在违法事实的依据”,应撤销处罚。

  在长达1万多字的起诉状中,吴厚刚一方除指出具体事实认定问题外,也指出,目前全世界对扇贝养殖死亡问题,并无明确的研究答案,足见“海洋牧场”的复杂性。

  起诉状认为,证监会做出处罚时,并未实际考虑这一因素,反而“考虑了媒体不实报道和舆论影响因素,在没有任何证据的情况下,先入为主地认为獐子岛及原告存在财务造假的故意,并以此为导向作出了行政处罚和市场禁入决定”。

  “海洋牧场的特殊性在于,海洋养殖的水域面积极大,采用的是底播而非笼养、圈养方式进行养殖,扇贝的流动性、不确定性很大,另外,獐子岛扇贝采捕还采用了特殊弹力齿网用于采捕作业,与一般的耙刺网也有明显不同。”起诉状称。

  “《处罚决定书》的作出未考虑应当考虑的獐子岛海洋牧场的实际情况等因素,证监会采用的采捕面积推算方法既无法准确反映当期采捕情况,也不符合《企业会计制度》要求的收入与其成本、费用配比的原则,明显不当,《处罚决定书》依法应当予以撤销。”起诉状称。

  专家意见则指出,中科宇图和东海所并不具备海洋测绘资质,不符合法定的受委托主体要求,且根据相关法规,两份报告是专业意见,并不属于法定的证据形式之一,也不符合专业意见合法性的要求。此外,专家还进一步指出,证监会所调取轨迹信息属于非法证据,不能作为两份报告的事实基础。

  出具专家意见书的专家中,江平系中国政法大学原校长、终身教授、博士生导师,杨立新系中国民法学研究会副会长、中国人民大学法学院教授、博士生导师,刘凯湘系中国商法学研究会副会长、中国法学研究会常务理事、北京大学法学院教授、博士生导师,王锡锌系中国行政法学研究会常务理事、北京大学法学院教授、博士生导师。

  据了解,2020年12月16日,该案进行首次质证。“这是我的个人诉讼,(獐子岛)公司的事情我不便谈,但是,(如果)直播的话,大家都来看,让大家知道下究竟是怎么回事,‘海洋牧场’是怎么回事,扇贝究竟是怎么回事,我本人会出庭。”吴厚刚称。

  早前,吴厚刚曾现身接受媒体专访,称獐子岛很冤,“我们遭了灾没人同情,还要被踩上一脚”。“仅凭一个笼统的、脱离生产作业实际而做出的航迹图,也没经过现场检验,而测算航迹的点位不准也不完整。报告基于层层假设进行推演,仅靠两份推演报告就判定我们财务造假,没有法律依据。”

  而对于证监会调查,他曾称:“证监会这次派出稽查总队30多个人,长达17个月的调查,没有发现我们有财务造假行为,可能受到某些舆论长期对獐子岛不实、甚至恶意诋毁报道的影响,才使用了航迹测算(其实是假定推测)的办法。这显然与实际不符,出现差异是必然的。这种人为因素制造出的与实际生产作业不一致、无法比对的证据,能作为非常严谨的财务数据造假的证据吗?更不应该作为行政处罚的依据,也经受不住法律的检验!”

  (编辑:孟庆伟 校对:颜京宁)

责任编辑:郭凯
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